Аттестация брокеров

Процедура, посредством которой физические лица, назначенные брокерами — участниками BIMx, получают статус биржевого агента и право работать в торговой системе.

Биржевой агент — это физическое лицо, которое вводит заявки и заключает сделки в торговой системе Международной фондовой биржи Молдовы от имени и за счёт брокера — участника биржи. Этот статус приобретается исключительно путём прохождения процедуры аттестации, организуемой BIMx, в ходе которой проверяются как знание нормативной базы, применимой к рынку капитала, так и практические навыки работы с платформой ARENA.

Процедура установлена Положением об аттестации биржевых агентов BIMx и детализирована в Порядке организации теоретической и технической оценки; оба документа утверждены исполнительным органом BIMx и доступны для ознакомления в конце этой страницы.

Кто может стать биржевым агентом

Статус биржевого агента может получить любое физическое лицо, одновременно отвечающее следующим условиям:

Обладает полной дееспособностью
Является гражданином Республики Молдова или, в случае иностранных граждан, имеет законное право на трудовую деятельность на территории Республики Молдова
Не находится в ситуации несовместимости или конфликта интересов, которые могли бы повлиять на надлежащее исполнение функций в этом статусе
Является работником брокера — участника BIMx и назначено им для прохождения аттестации

Проверка профессиональных знаний, необходимых для работы в качестве биржевого агента, осуществляется исключительно путём экзамена, предусмотренного Положением.

Процесс аттестации

Процесс аттестации состоит из пяти последовательных этапов — от назначения кандидата брокером до фактического получения доступа к торговой системе.

1
Назначение кандидата брокером

Статус биржевого агента приобретается исключительно по представлению брокера — участника биржи. Брокер-работодатель назначает кандидата, подавая аттестационный пакет документов, предусмотренных Положением, включая заявление, подписанное законным представителем брокера, декларации о соответствии, документы, удостоверяющие личность кандидата, и другие подтверждающие документы. Пакет документов подаётся в электронном виде с квалифицированной электронной подписью на официальный адрес электронной почты BIMx.

2
Назначение экзаменационной сессии

После подтверждения комплектности пакета документов BIMx назначает экзаменационную сессию и сообщает брокеру и кандидату дату, время и место её проведения с соблюдением срока предварительного уведомления, предусмотренного Положением. Каждая сессия проводится для одного кандидата, поскольку техническая часть носит индивидуальный характер и предполагает непосредственное наблюдение за кандидатом на выделенном рабочем месте. Вместе с подтверждением назначения кандидат получает материалы для подготовки: подробную тематику экзамена, примерные вопросы и Руководство пользователя платформы ARENA. Материалы носят ориентировочный характер, а сдача экзамена предполагает полное знание применимой нормативной базы.

3
Сдача экзамена

Экзамен проводится в офисе BIMx и состоит из двух последовательных частей, обе из которых обязательны; результаты одной части не компенсируют результаты другой. Теоретическая часть проверяет знание применимой нормативной базы: Правил BIMx в отношении регулируемого рынка, Правил BIMx в отношении многосторонней торговой системы, положений о функционировании Единого центрального депозитария в той мере, в какой они касаются деятельности биржевого агента, принципов функционирования рынка капитала, типов заявок, механизмов торгов, а также обязательств в области профессионального поведения, конфиденциальности и предотвращения злоупотреблений на рынке. Техническая часть проверяет практические навыки кандидата по работе с платформой ARENA в тестовой среде путём выполнения конкретных заданий, охватывающих ввод, изменение и отзыв заявок, использование типов заявок, предусмотренных Правилами BIMx, интерпретацию рыночной информации и соблюдение процедур безопасности в отношении доступа и управления паролем.

4
Решение о допуске

Результат экзамена не сообщается сразу по выходе из аудитории. На основании протокола сессии и предложения Департамента листинга и операций исполнительный орган BIMx принимает Решение о допуске, в котором фиксируются кандидаты, успешно сдавшие экзамен, и предписывается их допуск в качестве биржевых агентов. Решение является единственным актом, завершающим процедуру аттестации, — индивидуальные сертификаты или иные дополнительные документы не выдаются. Решение официально направляется брокеру-работодателю, который обязан передать выписку из него аттестованному кандидату.

5
Присвоение кодов доступа и допуск к работе

На основании Решения о допуске аттестованный агент получает индивидуальный код пользователя ARENA и первоначальный пароль, передаваемые по защищённому каналу, и вносится в Реестр биржевых агентов, который ведёт BIMx. С этого момента агент может работать в торговой системе от имени брокера с соблюдением положений о безопасности доступа и управлении учётными данными. BIMx уведомляет НКФР об аттестованных агентах в соответствии с применимыми нормативными актами.

Повторные попытки

Положение не ограничивает количество попыток сдачи экзамена. В случае неудачи кандидат может подать новое заявление на аттестацию без ограничений по срокам и частоте при условии полного соблюдения требований Положения и оплаты сбора за новую сессию.

Экзаменационный сбор

Экзаменационный сбор предусмотрен Перечнем тарифов и комиссий BIMx, утверждённым НКФР и доступным в соответствующем разделе сайта. Сбор взимается за каждую экзаменационную сессию, включая первоначальную и любую последующую сессию в случае повторной попытки.

Применимая нормативная база

Процедура аттестации биржевых агентов основывается на:

Нормативные акты и регламенты

  • Закон № 171/2012 о рынке капитала
  • Нормативные акты Национальной комиссии по финансовому рынку, изданные во исполнение Закона № 171/2012

Акты BIMx

  • Правила BIMx в отношении регулируемого рынка
  • Правила BIMx в отношении многосторонней торговой системы
  • Положение об аттестации биржевых агентов BIMx
  • Порядок организации теоретической и технической оценки биржевых агентов BIMx
Контакты для разъяснений

Контакты

с пометкой «Аттестация биржевого агента» в теме сообщения.

office@bimx.md