Атестація брокерів

Процедурна основа, згідно з якою фізичні особи, призначені брокерами — учасниками BIMx, набувають статусу біржового агента та права працювати в торговельній системі.

Біржовий агент — це фізична особа, яка вводить заявки та укладає угоди в торговельній системі Міжнародної фондової біржі Молдови від імені та за рахунок брокера — учасника біржі. Цей статус набувається виключно за процедурою атестації, яку організовує BIMx і яка перевіряє як знання нормативної бази, що застосовується до ринку капіталу, так і практичне вміння користуватися платформою ARENA.

Процедуру встановлено Положенням про атестацію біржових агентів BIMx і деталізовано Порядком організації теоретичного та технічного оцінювання; обидва документи затверджено виконавчим органом BIMx, і з ними можна ознайомитися внизу цієї сторінки.

Хто може стати біржовим агентом

Статус біржового агента може набути будь-яка фізична особа, яка одночасно відповідає всім таким умовам:

Має повну дієздатність
Є громадянином Республіки Молдова або, у разі іноземних громадян, має законне право на працю на території Республіки Молдова
Не перебуває в ситуації несумісності чи конфлікту інтересів, що могли б вплинути на належне виконання цих функцій
Працює в брокера — учасника BIMx, який призначив її для атестації

Професійні знання, необхідні для виконання функцій біржового агента, перевіряються виключно за процедурою іспиту, передбаченою Положенням.

Процедура атестації

Процедура атестації складається з п’яти послідовних етапів — від призначення кандидата брокером до фактичного доступу до торговельної системи.

1
Призначення кандидата брокером

Статус біржового агента набувається виключно за поданням брокера — учасника біржі. Брокер-роботодавець призначає кандидата, подаючи атестаційну справу, що містить документи, передбачені Положенням, зокрема заяву про реєстрацію, підписану законним представником брокера, декларації про відповідність, документи, що посвідчують особу кандидата, та інші підтвердні документи. Справу подають в електронній формі з кваліфікованим електронним підписом на офіційну адресу електронної пошти BIMx.

2
Призначення екзаменаційної сесії

Після підтвердження повноти справи BIMx призначає екзаменаційну сесію та повідомляє брокеру й кандидату дату, час і місце її проведення з дотриманням строку попередження, передбаченого Положенням. Кожну сесію організовують для одного кандидата з огляду на індивідуальний характер технічної складової, що передбачає безпосередній нагляд за кандидатом на окремому робочому місці. Разом із підтвердженням призначення кандидат отримує матеріали для підготовки: детальну програму іспиту, орієнтовні приклади запитань і Посібник користувача платформи ARENA. Матеріали мають орієнтовний характер, а складання іспиту передбачає повне знання чинної нормативної бази.

3
Складання іспиту

Іспит проводиться в приміщенні BIMx і складається з двох послідовних складових, обидві обов’язкові, без взаємної компенсації результатів. Теоретична складова перевіряє знання чинної нормативної бази: Правил BIMx щодо регульованого ринку, Правил BIMx щодо багатосторонньої торговельної системи, положень про функціонування Єдиного центрального депозитарію в частині, що стосується діяльності біржового агента, принципів функціонування ринку капіталу, типів заявок, механізмів торгів, а також обов’язків щодо професійної поведінки, конфіденційності та запобігання зловживанням на ринку. Технічна складова перевіряє практичне вміння кандидата користуватися платформою ARENA в тестовому середовищі шляхом виконання конкретних завдань, що охоплюють введення, зміну та відкликання заявок, використання типів заявок, передбачених Правилами BIMx, інтерпретацію ринкової інформації та дотримання процедур безпеки щодо доступу й керування паролем.

4
Рішення про допуск

Результат іспиту не повідомляють одразу після виходу із зали. На підставі протоколу сесії та пропозиції Департаменту лістингу та операцій виконавчий орган BIMx ухвалює Рішення про допуск, яким встановлює кандидатів, що склали іспит, і допускає їх як біржових агентів. Рішення є єдиним актом, що завершує процедуру атестації, — індивідуальні сертифікати чи інші додаткові документи не видаються. Рішення офіційно надсилається брокеру-роботодавцю, який зобов’язаний передати атестованому кандидату витяг із нього.

5
Надання кодів доступу та дозвіл на роботу

На підставі Рішення про допуск атестований агент отримує індивідуальний код користувача ARENA та початковий пароль, що передаються захищеним каналом, і вноситься до Реєстру біржових агентів, який веде BIMx. Відтоді агент може працювати в торговельній системі від імені брокера з дотриманням положень щодо безпеки доступу та керування обліковими даними. BIMx повідомляє НКФР про атестованих агентів відповідно до чинних нормативних актів.

Повторні спроби

Положення не встановлює максимальної кількості спроб складання іспиту. У разі нескладання кандидат може подати нову заяву на атестацію без обмежень щодо строку чи частоти за умови повного виконання вимог, передбачених Положенням, і сплати збору за нову сесію.

Збір за іспит

Збір за іспит передбачено Переліком тарифів і комісій BIMx, затвердженим НКФР, з яким можна ознайомитися у відповідному розділі вебсайту. Збір сплачується за кожну екзаменаційну сесію, зокрема за першу сесію та за будь-яку наступну в разі повторної спроби.

Чинна нормативна база

Процедура атестації біржових агентів ґрунтується на:

Нормативні акти та регламенти

  • Закон № 171/2012 про ринок капіталу
  • Нормативні акти, видані Національною комісією з фінансового ринку на виконання Закону № 171/2012

Акти BIMx

  • Правила BIMx щодо регульованого ринку
  • Правила BIMx щодо багатосторонньої торговельної системи
  • Положення про атестацію біржових агентів BIMx
  • Порядок організації теоретичного та технічного оцінювання біржових агентів BIMx
Контакти для уточнень

Контакти

з позначкою «Атестація біржового агента» в темі повідомлення.

office@bimx.md