Atestarea brokerilor
Cadrul procedural prin care persoanele fizice desemnate de brokerii membri ai BIMx dobândesc calitatea de agent de bursă și dreptul de a opera în sistemul de tranzacționare.
Agentul de bursă este persoana fizică care introduce ordinele și încheie tranzacțiile în sistemul de tranzacționare al Bursei Internaționale a Moldovei, în numele și pe seama unui broker membru al bursei. Această calitate se dobândește exclusiv prin procedura de atestare organizată de BIMx, care verifică atât cunoașterea cadrului normativ aplicabil pieței de capital, cât și capacitatea practică de utilizare a platformei ARENA.
Procedura este stabilită prin Regulamentul de Atestare a Agenților de Bursă BIMx și detaliată prin Procedura de Organizare a Evaluării Teoretice și Tehnice, ambele aprobate de Organul Executiv al BIMx și disponibile pentru consultare la finalul acestei pagini.
Cine poate deveni Agent de Bursă
Calitatea de agent de bursă se poate dobândi de orice persoană fizică ce îndeplinește cumulativ următoarele condiții:
Are capacitate de exercițiu deplină
Este cetățean al Republicii Moldova sau, în cazul cetățenilor străini, are drept legal de muncă pe teritoriul Republicii Moldova
Nu se află în situații de incompatibilitate sau de conflict de interese care ar afecta exercitarea corespunzătoare a acestei calități
Este angajată a unui broker membru al BIMx și este desemnată de acesta pentru atestare
Verificarea cunoștințelor profesionale necesare pentru exercitarea calității de agent de bursă se realizează exclusiv prin procedura de examinare prevăzută în Regulament.
Procesul de atestare
Procesul de atestare parcurge cinci etape succesive, de la desemnarea candidatului de către broker până la accesul efectiv în sistemul de tranzacționare.
Desemnarea candidatului de către broker
Calitatea de agent de bursă se dobândește exclusiv la propunerea unui broker membru al bursei. Brokerul angajator desemnează candidatul prin depunerea unui dosar de atestare care cuprinde documentele prevăzute în Regulament, inclusiv cererea de înscriere semnată de reprezentantul legal al brokerului, declarațiile de conformitate, actele de identificare ale candidatului și celelalte documente-suport. Dosarul se depune electronic, cu semnătură electronică calificată, la adresa oficială de email a BIMx.
Programarea sesiunii de examinare
După confirmarea completitudinii dosarului, BIMx programează sesiunea de examinare și comunică brokerului și candidatului data, ora și locul desfășurării, cu respectarea termenului de preaviz prevăzut în Regulament. Fiecare sesiune se organizează pentru un singur candidat, dat fiind caracterul individual al componentei tehnice care presupune supravegherea directă a candidatului pe o stație de lucru dedicată. Odată cu confirmarea programării, candidatul primește materialele de pregătire: tematica detaliată a examenului, exemple orientative de întrebări și Ghidul de utilizare a platformei ARENA. Materialele au caracter orientativ, iar susținerea examenului presupune cunoașterea integrală a cadrului normativ aplicabil.
Susținerea examenului
Examenul se desfășoară la sediul BIMx și cuprinde două componente consecutive, ambele obligatorii, fără compensare între ele. Componenta teoretică verifică cunoașterea cadrului normativ aplicabil: Regulile BIMx privind Piața Reglementată, Regulile BIMx privind Sistemul Multilateral de Tranzacționare, prevederile privind funcționarea Depozitarului Central Unic în măsura relevanței pentru activitatea agentului de bursă, principiile de funcționare a pieței de capital, tipurile de ordine, mecanismele de tranzacționare, precum și obligațiile de conduită profesională, de confidențialitate și de prevenire a abuzurilor pe piață. Componenta tehnică verifică capacitatea practică a candidatului de a utiliza platforma ARENA în mediu de test, prin executarea unor sarcini concrete care acoperă introducerea, modificarea și retragerea ordinelor, utilizarea tipurilor de ordine prevăzute în Regulile BIMx, interpretarea informațiilor de piață și respectarea procedurilor de securitate privind accesul și gestionarea parolei.
Decizia de admitere
Rezultatul examenului nu se comunică pe loc, la ieșirea din sală. În baza procesului-verbal al sesiunii și a propunerii formulate de Departamentul Listing și Operațiuni, Organul Executiv al BIMx emite Decizia de admitere prin care se constată candidații care au promovat examenul și se dispune admiterea acestora în calitate de agenți de bursă. Decizia constituie actul unic de finalizare a procedurii de atestare — nu se emit certificate individuale sau alte documente suplimentare. Decizia se comunică oficial brokerului angajator, care are obligația de a transmite extras al acesteia candidatului atestat.
Alocarea codurilor de acces și autorizarea operării
În baza Deciziei de admitere, agentul atestat primește codul individual de utilizator ARENA și parola inițială, transmise prin canal securizat, și este înscris în Registrul Agenților de Bursă ținut de BIMx. Din acest moment, agentul poate opera în sistemul de tranzacționare în numele brokerului, cu respectarea prevederilor privind securitatea accesului și gestionarea credențialelor. BIMx notifică CNPF cu privire la agenții atestați, în conformitate cu reglementările aplicabile.
Retentative
Regulamentul nu impune un număr maxim de tentative de susținere a examenului. În cazul nepromovării, candidatul poate depune o nouă cerere de atestare, fără restricție de termen sau frecvență, cu îndeplinirea integrală a condițiilor prevăzute în Regulament și cu plata taxei aferente noii sesiuni.
Taxa de examinare
Taxa de examinare este prevăzută în Nomenclatorul tarifelor și comisioanelor BIMx, aprobat de CNPF, disponibil în secțiunea dedicată de pe pagina web. Taxa se achită per sesiune de examinare, inclusiv pentru sesiunea inițială și pentru orice sesiune ulterioară în cazul retentativei.
Cadrul de reglementare aplicabil
Procedura de atestare a agenților de bursă se fundamentează pe:
Acte normative și reglementări
- Legea nr. 171/2012 privind piața de capital
- Reglementările emise de Comisia Națională a Pieței Financiare în aplicarea Legii nr. 171/2012
Acte ale BIMx
- Regulile BIMx privind Piața Reglementată
- Regulile BIMx privind Sistemul Multilateral de Tranzacționare
- Regulamentul de Atestare a Agenților de Bursă BIMx
- Procedura de Organizare a Evaluării Teoretice și Tehnice a Agenților de Bursă BIMx
Contact pentru clarificări
Contact
cu mențiunea „Atestare agent de bursă" în subiectul mesajului.
office@bimx.md